近日,中国裁判文书网公布一则判决书显示,2014年10月至2017年12月间,东莞证券一营业部负责人假借公司名义骗取投资者投资者超5000万元,最终被判处无期徒刑,判决营业部承担70%的过错责任。
营业部负责人诈骗5000万挥霍偿债
根据判决书披露,被告人于雷利用其东莞证券大连白山路证券营业部负责人的身份,骗取投资人的信任,假借东莞证券的名义,与多名投资人签订基金合同或者承诺协议,并将投资人的投资款转账到其指定的公司或者个人账户,用于偿还个人欠款及个人赌博挥霍。
被告人于雷私自用公司此前剩余的空白合同和30多个客户签订私募证券投资基金合同。客户款项没有转账到公司指定的账户,而是根据其要求存入茂生公司和其个人账户。于雷曾私刻大连营业部的公章,以此来取得客户的信任。2017年12月23日,于雷主动到沙河口分局经济犯罪侦查大队投案。截至于雷投案,其累计骗取投资人投资款5194万元,案发前已返还340.49万元,实际骗得4853.51万元。
法院认为,于雷以非法占有为目的,在签订履行合同过程中,诈骗他人财物,数额特别巨大,其行为已构成合同诈骗罪,依法应予惩处。最终对其判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。最终,二审法院判东莞证券大连营业部承担70%的过错责任,东莞证券对上述款项承担连带给付责任。
根据东莞证券大股东锦龙股份2019年年报,东莞证券为锦龙股份参股40%子公司,报告期内实现营业收入20.86亿元,实现归属于母公司所有者的净利润6.24亿元,其营业收入较上年同期增长36.35%,净利润较上年同期更是大幅增长228.29%。
违规股权质押遭处罚
值得注意的是,今年4月8日,因控股股东超比例新增质押且券商未尽到合理注意义务,广东证监局对东莞证券出具行政监管措施决定书。根据广东证监局对东莞证券下发的行政监管措施决定书,因为东莞证券主要股东广东锦龙发展股份有限公司(简称锦龙股份)及其关联方东莞市新世纪(002280,股吧)科教拓展有限公司(下称“新世纪公司”)超比例新增质押所持公司股权,违反了《证券公司股权管理规定》中的相关规定,而东莞证券未尽到合理注意义务。天眼查数据显示,警示函中提到的锦龙股份为东莞证券第一大股东,持股比例为40%,新世纪公司则为锦龙股份的控股股东。这也难免使人产生联想,东莞证券违规质押是否有意为之?
锦龙股份还表示,公司将积极推进东莞证券的IPO工作,使东莞证券的资本实力更雄厚、业务结构更合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。
事实上,早在2008年就提出三年实现IPO上市计划的东莞证券,目前仍处于中止阶段。公开资料显示,东莞证券最早于2008年透露上市计划,后因股权纷争被拖延至2015年6月才向深交所提交IPO申请并获受理;但后因其母公司锦龙股份2017年涉嫌单位行贿案后,东莞证券主动申请中止审查。
现今原营业部负责人于雷合同诈骗犯罪案曝光,内部风控缺失频现,使得东莞证券IPO之路难上加难。
10月19日,山西焦煤与国家开发银行山西省分行举行战略合作协议签约仪式。双方将根据各自十四五发展规划,围绕支持山西焦煤高质量发展在重更多
2022-10-20 16:04:38记者从贵州省财政厅获悉,近期,为进一步做好全面复工复产及2022年冬季煤电保供工作,缓解煤炭企业生产经营压力,贵州省财政厅、贵州省能更多
2022-10-20 10:09:35截至10月18日,黄骅港务煤炭装船量历史累计2502亿吨,能源保供持续稳定发力。图为煤炭码头正在装船作业 近年来,黄骅港务严格落实集团更多
2022-10-20 10:00:01伊泰煤炭发布2022年第三季度经营情况,煤炭产量119147万吨,同比增加1139%;销售煤炭159478万吨,同比增加457%;销售收入12022亿元,同比更多
2022-10-20 10:09:39乌克兰危机爆发以来,欧洲部分国家重启煤电。请问中国碳达峰碳中和目标是否会有调整?近日在国家发改委专题新闻发布会上,有记者发出这样更多
2022-10-20 09:57:25据澳大利亚联邦政府首席经济师办公室最新发布的《资源和能源季报》数据显示,今年上半年,澳大利亚原煤产量283亿吨,同比增长33%;可销售更多
2022-10-20 09:57:1810月9日,矿业公司可可盖煤矿项目获陕西省发改委开工备案批复,这是继项目取得采矿许可证后又一捷报,标志着可可盖煤矿项目矿井建设证照手更多
2022-10-20 08:56:22近日,国家能源局以国能综函煤炭〔2022〕81号文批复了国家能源集团新街能源一井、二井产能置换方案。 国能新街一井、二井为新街台格庙更多
2022-10-19 09:54:58秋高气爽施工忙,项目建设正当时。近日,在西峡县回车镇杜店村举行全市第六期三个一批项目建设活动暨西峡县煤炭储备(配)基地项目开工仪更多
2022-10-19 10:07:53数据显示,不同品质动力煤价格正在回落,原因是有迹象表明,当前的供应已经足以满足欧洲和亚洲冬季的需求。 环球煤炭交易平台(globalC更多
2022-10-19 09:56:18