今年前两月,基金经理变动出现小高峰,有37位离职,其中不乏市场关注度较高的基金经理。业内人士表示,年初的时间节点较为特殊,年度考核、年终奖等或为造成年初基金经理频繁变动的重要因素。
前两月37位基金经理离任
数据显示,截至2月28日,2021年以来已有37位基金经理离职。在基金经理变更异常频繁的去年同期有42位基金经理离职,2019年35位,2018年同期是26位。
今年以来离职的基金经理涉及18家基金公司,其中,银华、博时、嘉实、华泰柏瑞等公司均有2人离职。从公告披露的离任原因看,“个人原因”为主。华南一位公募人事部人士告诉记者,“个人原因”通常包括“公奔公”、“公奔私”、“业绩不佳未通过考核”以及公司治理问题。
比如,2月22日一天有两位基金经理离任。长信基金公告,基金经理沈佳因个人原因离职,不再管理长信创新驱动股票基金。同日,格林基金也发布基金经理变更公告,宋绍峰因个人原因卸任格林创新成长等3只权益类基金基金经理,不再管理公司任何公募产品。
1月16日,国投瑞银基金发布公告,梁凯因个人原因离任,不再担任国投瑞银创新医疗(002173)混合、国投瑞银医疗保健混合的基金经理。
年初离职的基金经理中不乏权益名将。比如,博时基金研究总监王俊离职,加盟宁银理财。王俊在博时基金工作已有12年时间。
除权益类基金经理频频变动外,部分固收类基金经理也出现调整。2月19日起,新华基金投资副总监于泽雨因个人原因离职,卸任新华纯债添利、新华增怡债券、新华安享惠金等多只基金的基金经理并不再转任公司其他工作岗位。于泽雨拥有丰富的固定收益类资产投资管理经验,管理的多只债基长期业绩出色。
年度考核成变动主因
业内人士表示,由于受到年度考核、年终奖等因素影响,春节前后一般为公募行业离职高峰期。“基金业绩按照自然年度排名,基金公司每年1月都会对基金经理进行年度考核。我们公司现在正在打分,确定结果要到月底。”上述人士表示,也有基金经理因业绩不佳主动离开。另外年终奖也是基金经理考虑的方面。一般情况下,各家公司根据业绩、规模增量等因素确定考核基准线,过线才可以拿到年终奖。
沪上一位中型公募人士表示,从准备变动到正式公告变更,基金公司内部走流程需要一些时间。年初发布公告的人员调整,多数是在去年底年度考核结束后就已经确定的。
沪上一家中型公募人事总监表示,历史数据表明,股市走高年份基金经理流动更多。今年以来市场持续震荡,公募人才“奔私”意愿降低,基金经理离职或多为同业间的流动。
一位大型券商基金评价中心主任表示,基金公司越来越注重内部人才的培养,通过事业部、股权激励等手段留住核心人才,现在开始有人才从私募流向公募。但是,多数公司基金经理培养机制仍有待完善。
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