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国泰君安2019年实现营业收入299.49亿元,同比增加31.83%
来源:中国经济网 2020-03-26 09:25:16

3月24日晚间,国泰君安(601211.SH)披露了2019年业绩。2019年,国泰君安实现营业收入299.49亿元,同比增加31.83%;归属于母公司所有者的净利润86.37亿元,同比增加28.76%;归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润81.63亿元,同比增加40.57%;经营活动产生的现金流量净额363.96亿元,同比减少50.53%;主营业务毛利率为38.26%,比上年同期下降2.62个百分点。

2019年,国泰君安加权平均净资产收益率为6.75%,比上年同期增加1.33个百分点;扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为6.35%,比上年同期增加1.73个百分点。

国泰君安2019年度利润分配预案为:以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数,向分红派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东,每10股分配现金红利3.9元(含税)。按照公司截至2019年12月31日的总股本89.08亿股计算,分配现金红利总额为34.74亿元,占2019年度合并口径归属于母公司股东净利润的40.22%。

2019年,国泰君安主营业务分类别情况中,除其他业务外,营业收入均较上年同期增加。

报告期内,国泰君安机构金融业务实现营业收入155.70亿元,同比增加38.21%,毛利率40.18%,同比下降14.26个百分点。其中,投资银行业务营业收入19.49亿元,同比增加27.52%,毛利率52.19%,同比上升14.11个百分点,原因是股票承销和债券承销收入均同比上升;机构投资者服务营业收入136.22亿元,同比增加39.89%,毛利率38.46%,同比下降18.54个百分点,主要是机构业务中的大宗商品买卖产生的其他业务收入大幅增长,该项业务毛利率低;

此外,个人金融业务营业收入78.96亿元,同比增加20.35%,毛利率31.20%,同比上升11.19个百分点,主要受证券市场行情影响,零售经纪业务收入增长;投资管理业务营业收入30.87亿元,同比增加19.22%,毛利率69.24%,同比上升11.49个百分点,主要系业绩报酬上升;国际业务营业收入27.80亿元,同比增加69.08%,主要得益于香港子公司自营投资收益的增长,毛利率30.59%,同比下降5.05个百分点,原因是信用减值损失计提较上年有一定的增加。

2019年,国泰君安主承销家数1379只、证券主承销额5645.7亿元,同比分别增长79.1%和47.4%。其中,IPO主承销项目9单,主承销金额69.6亿元;再融资主承销项目21单,主承销金额688亿元;企业债主承销项目24单,主承销金额188.6亿元;公司债主承销项目222单,主承销金额1510.2亿元;其他债券主承销项目1103单,主承销金额3189.4亿元。

2019年,国泰君安信用减值损失为20.50亿元,同比增长109.89%。国泰君安表示,主要是孖展和股票质押式回购的减值准备计提。

其中,买入返售金融资产减值损失10.38亿元,融出资金减值损失7.65亿元,应收款项坏账损失1.78亿元,其他债权投资减值损失/(转回)7040.49万元。

2019年,国泰君安董事、监事、高级管理人员报酬合计3147.40万元,有10位高管年薪超百万,其中5位高管年薪超300万。

其中,副董事长、执行董事、总裁王松年薪142.78万元,执行董事、董事会秘书喻健年薪496.34万元,职工监事汪卫杰年薪320.79万元,职工监事刘雪枫年薪332.94万元,副总裁朱健年薪118.23万元,副总裁蒋忆明年薪128.20万元,副总裁陈煜涛年薪231.54万元,副总裁龚德雄年薪201.38万元,合规总监张志红年薪402.03万元,财务总监、首席风险官谢乐斌年薪433.06万元。

2019年,国泰君安15233人,包含母公司在职员工11290人,主要子公司在职员工3943人。全部员工中,博士157人,硕士及研究生班3923人,本科8306人,大专及以下2847人。

2019年,国泰君安应付职工薪酬56.85亿元,上年同期为49.85亿元。

2019年,国泰君安支付给职工以及为职工支付的现金为69.68亿元,上年同期为78.38亿元。

据中国经济网记者计算,2019年,国泰君安员工年度薪酬福利总额为76.68亿元,按照在职员工人数计算,人均薪酬福利50.34万元。

2019年,国泰君安因未决诉讼而形成的或有负债为人民币2.75亿元,上年同期为1.43亿元。

值得注意的是,2019年,国泰君安共收到4张证监会罚单。

1、国泰君安期货因未建立对客户回访的适当性管理制度,未对客服回访录音进行检查,被上海证监局采取责令整改的行政监管措施。

2019年1月4日,国泰君安期货因现有制度未对与适当性内部管理有关的客户回访检查作出规定,未对95521开户回访录音进行检查,对由公司营运中心转交再次回访的录音也未进行检查,被上海证监局采取责令整改的行政监管措施。针对以上问题,国泰君安期货已采取了以下整改措施:完善适当性相关制度、明确客户回访分工职责,独立进行客户回访,加强客户回访检查、强化激励约束。

2、唐山建华西道证券营业部因印章保管未实行双人双锁管理制,被河北证监局采取责令限期改正的行政监管措施。

2019年6月24日,公司唐山建华西道证券营业部因印章保管未实行双人双锁管理制,未有效执行公司内部控制制度,被河北证监局采取责令限期改正的行政监管措施。针对以上问题,公司已采取了以下整改措施:成立专项工作小组督导整改实施、形成定期自查机制、将营业部用章管理及整改作为分公司合规风控检查重点及对相关责任人实施问责等。

3、四平中央西路证券营业部替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为,被吉林证监局采取责令限期改正的行政监管措施。

2019年9月16日,公司四平中央西路证券营业部因替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为,被吉林证监局采取责令限期改正的行政监管措施。针对以上问题,公司已采取了以下整改措施:开展代客理财、代客操作风险全面排查,全面停用纸质套章投资顾问协议,将空白凭证管理、代客理财、代客操作等作为分公司合规风控检查重点,对相关责任人实施问责。

4、公司分支机构管理、异常交易和操作监控等方面存在不足,被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

2019年12月20日,公司因分支机构员工存在替客户办理证券交易操作、为客户的融资活动提供便利等违规行为,公司未能有效动态监控客户交易活动,未及时报告、处置重大异常行为,在分支机构管理、异常交易和操作监控等方面存在不足,被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。针对以上问题,公司已采取了以下整改措施:成立专项工作小组督导整改实施,持续完善监控系统及后续处理机制,形成自查机制、将配资风险管控、代客理财、代客操作等作为分公司合规风控检查重点,对相关责任人实施问责,加强分支机构管理,完善激励考核机制,切实防范关键风险。

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