根据新规，券商将每年开展一次行业文化建设实践评估。

中国证券业协会（下称“中证协”）4月25日发布了《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》（简称《评估办法》）及《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》（简称《年报指引》）。

《评估办法》总计七章，共三十六条，涵盖评估指标、评估计分、自律管理等内容，重点内容涉及：明确实践评估每年开展一次，评估期为上年度1月1日至12月31日；评估指标由基础指标、加分指标、扣分指标三部分组成。

值得关注的是，文化建设实践评估结果，还将成为券商分类评级的参考指标。中证协称，明确评估最终结果确定后，协会按照要求将实践评估分类结果及加分建议报送证监会，供监管部门在证券公司分类监管工作中参考使用。

具体来看，基础指标涉及11个方面共计50项指标，包括总体要求、平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力等。

加分指标包括8项，包括践行行业文化建设核心价值观、文化建设保障措施及成效两方面内容。

“参与协会自律规则及规范研究讨论工作，最高加0.3分；服务行业专业能力提升参与协会组织的培训及评价测试工作，最高加0.5分；发挥行业智库作用服务国民经济和资本市场发展，最高加0.5分。”评估办法中提到。

扣分指标共计6项，其中，未在规定的自评结果报送日期之前 报送自评结果及相关评估材料且无正当理由的，扣0.5分；公司从业人员在党的建设、行业文化、职业道德方面的持续培训学时未达到协会自律规则规定比重的，扣0.2分。

“薪酬激励过于激进，未建立稳健薪酬制度的，最高扣1分。”评估办法中提到。

对于起草背景，中证协表示，去 年 6 月，协会组织开展了首次证券公司文化建设实践评估工作。评估工作结束后，协会向全体证券公司就评估方案及指标征求了意见，优化评估方案和指标行业建议有四方面，包括对评估标准进一步细化提升可操作性；是优化评估指标总体分值设置，增加基础指标分值比重，降低加分指标分值比重等。