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“大基金”管理人高松涛被查,他管理的基金都不简单
来源:第一财经 2021-11-23 21:04:40

近日,华芯投资管理有限责任公司(下称“华芯投资”)原副总裁高松涛被查,国家级产业投资基金的管理漏洞引起市场关注。

公开资料显示,高松涛先后任职于华芯投资与国家制造业转型升级基金股份有限公司(下称“制造业基金”),二者均为国开行投资企业,前者是国家集成电路产业投资基金(下称“大基金”)的唯一管理人,后者与大基金二期于同年成立,目标规模1472亿元,投资方向为新材料、新技术。

此次被查距离高松涛出任制造业基金总经理仅2年左右时间,制造业基金相关负责人近日表示,高松涛被查尚未影响基金正常运营。第一财经记者注意到,在2017年担任华芯投资副总裁期间,高松涛曾卷入一起上市公司内幕交易案,其中曝光了大基金投资的部分细节。

先后管理两只国家级产业投资基金

据中央纪委国家监委网站11月19日消息,华芯投资原副总裁高松涛涉嫌严重违法,目前正在接受监察调查。高松涛曾于2014年10月至2019年11月担任华芯投资副总裁,此后出任制造业基金总经理。在此之前,高松涛曾在工信部任职近5年,先后任软件与集成电路促进中心主任助理、副主任。

根据天眼查资料,华芯投资成立于2014年8月,主要负责投资、投资管理及投资咨询、受托管理私募股权投资基金或企业等,大股东为国开行旗下国开金融,持股45%,其他几家股东股权穿透后可以看到江苏、广东、上海、山东等各地方国资身影。大基金董事长王占甫曾对外介绍,大基金按照所有权、管理权分开的原则,设计了两层管理架构,其中大基金委托华芯投资作为唯一管理人,承担基金投资业务。大基金一期、大基金二期为华芯投资唯一的对外投资,但持股比例均不足0.2%。

大基金一期于2014年9月在工信部和财政部的指导下,由国开金融、中国烟草、亦庄国投、中国移动、紫光通信、华芯投资等共同发起设立,其中财政部持股36.47%,国开金融直接持股22.29%,主要目的在于加大对集成电路设计、制造、封测、装备及材料等各环节的投资布局,支持骨干企业突破关键技术,带动产链协同可持续发展。经过增持扩股,大基金一期的总规模达到1387.2亿元。从公开信息来看,大基金一期投资了多家细分赛道上的龙头企业,包括中芯国际、士兰微、华天科技、北斗星通等。

2019年10月,大基金二期注册成立,注册资本相比一期基金的募集规模更大,达到2041.5亿元。从时间线来看,高松涛在大基金二期成立后,就不再负责大基金的运行管理,转而管理新成立的制造业基金。

管理大基金期间卷入内幕交易

第一财经记者注意到,在管理大基金期间,高松涛还曾卷入汇顶科技一起内幕交易案,涉案人员王萍是其工信部同事。

证监会在2019年12月发布的一份行政处罚决定书显示,在2017年10月17日汇顶科技6名原始股东限售股解禁前后,上市公司方面曾联系大基金管理人即华芯投资相关人员,就大基金受让汇顶科技减持股份的事项进行沟通。其中,在2017年9月5日晚,汇顶科技董事长、董秘曾与高松涛等人在深圳会面,并初步确定合作方案。11月21日,大基金与上市公司部分股东确认以当日收盘价104.1元的90%即93.69元为成交价,并于次日下午签订《股权转让协议》。汇顶科技于11月22日晚上发布股东权益变动相关公告。

但就是在内幕消息敏感期内,高松涛的前同事王萍与其有9次通话和1次短信联络,其中9月15日、16日、17日通话4次,11月6日、8日、12日、16日、17日通话5次,11月18日短信联络1次。期间,王萍首次交易汇顶科技,且除申购新股外仅买入该股票,同时存在卖出其他股票买入汇顶科技及新增资金、融资买入等情形,最终被认定为内幕交易。

其中有几项证监会未采纳的申辩意见,透露了大基金入股标的企业的部分过程。王萍主张,其在涉案期间与高松涛的联系主要是为了促进大基金、泰达科技之间的合作以及关于一级市场投资方面的交流。具体来看,2017年9月至12月,因大基金拟入股苏州国芯科技有限公司事项,王萍作为中间介绍人与苏州国芯的第二大股东天津泰达科技投资股份有限公司进行沟通,同时向高松涛报告进展情况,并于2017年11月12日与高某涛一起去天津与泰达科技相关人员面谈。

另有信息显示,王萍在工信部工作期间与高松涛为直接上下级关系。离职后双方保持密切联系,经常就生活、工作事宜沟通交流。

制造业基金同样负有重要使命

制造业基金成立于2019年11月。公开信息显示,该基金由财政部、国开金融、中国烟草、中国移动等机构共同发起设立,目标规模1472亿元,首期规模73.6亿元,存续期10年,主要投资方向包括新材料、新一代信息技术、电力装备等领域成长期、成熟期企业。

根据天眼查资料,目前制造业基金对外投资企业有21家,合计投资数额超过940亿元,其中最大的一笔500亿元(占比99.8%)资金投向了国开制造业转型升级基金(有限合伙),后者成立于2020年5月,国开金融间接持股约0.2%,并担任该基金的法定代表人。

值得注意的是,制造业基金的发起人中有多家汽车产业链公司,包括中国一汽、中国中车、东旭集团、宇通集团、上海电气等。其中出资5亿元的东旭集团在2019年12月即基金成立仅1个月左右,就先后遭到北京市第二中级人民法院、北京市西城区人民法院冻结股权,两次涉及金额分别为5亿元、2363.46万元,至今尚未解冻。

近日,制造业基金相关负责人曾对外表示,基金正常运行未受影响。对于高松涛被查是否与该基金有关,第一财经记者致电求证,对方表示公司“从来不接受采访”。工商信息显示,制造业基金注册地位于北京经济技术开发区,但通信地址为北京市西单北大街109号西西友谊酒店9层。据该酒店销售经理介绍,该酒店未设有专门的商业出租房型,但的确有部分当地企业会选择长期租用客房办公,但数量不多。天眼查资料显示,北京西西友谊酒店隶属北京西西友谊商城有限公司,最终控制人为北京市西城区国资委。

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