您的位置:首页 > 资讯 > 财经 >
“卡位”申报北交所或受影响?北京证监局发布辅导期相关规定
来源:第一财经 2021-11-24 19:35:12

辅导期原则上不少于三个月,主办券商和保荐券商需是同一家。在实操层面,北京证券交易所(下称“北交所”)相关保荐规定进一步明确。

北京证监局23日表示,北交所拟上市公司辅导期原则上不少于三个月,确有特殊情况需要缩短辅导期的,保荐机构应出具专项申请。同时,拟在北交所公开发行并上市的发行人提供保荐服务的应当是其主办券商,对非发行人主办券商提交的辅导备案申请不予受理。

整体来看,上述规定基本延续了证监会、全国股转公司对首次公开发行和新三板保荐的规定。而上述规定在实操层面的进一步明确,是否将对企业申报产生影响?

有券商投行人士告诉记者,精选层已执行主办券商和保荐券商需是同一家的规定。“这次证监局的规定主要是延续了之前的精选层保荐制度。目前券商做的项目也基本是这样,主办督导的(项目)才能保荐。”太平洋证券投行部董事总经理王晨光告诉记者。

“影响不大,强调的点还是在于(辅导)企业质量。”有新三板业内人士表示。

不过,也有业内人士指出,规定的进一步明确或对想在明年年初“卡位”申报北交所的发行人带来一定影响。

主办券商和保荐券商需是同一家

据北京证监局发布的《关于北京辖区北交所拟上市公司辅导监管的有关通知》,北交所拟上市公司辅导执行《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,《北京辖区公开发行股票并在精选层辅导工作服务指南(试行)》不再执行。

辅导期方面,北交所拟上市公司辅导期原则上不少于三个月,确有特殊情况需要缩短辅导期的,保荐机构应出具专项申请,说明原因及保证辅导质量的措施,北京证监局将酌情把握。

新老衔接方面,2021年11月15日后向北京证监局提交辅导备案申请的,按照《规定》执行;而上述日期前向北京证监局提交辅导备案申请但未提交辅导验收申请的,辅导保荐、申请验收及北京证监局验收程序均按照《规定》执行,此前已提交的文件仍有效力,不必重新提交。

《规定》还提到,为拟在北交所公开发行并上市的发行人提供保荐服务的应当是其主办券商,北京证监局对于非发行人主办券商提交的辅导备案申请不予受理。《规定》还对证监会离职人员信息查询、辅导监管系统等作出规定。

整体来看,上述规定基本延续了证监会、全国股转公司对首次公开发行和新三板保荐的规定。

辅导期方面,据证监会发布的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,辅导期原则上不少于3个月、派出机构辅导验收工作时限不得超过20个工作日等。

保荐机构方面,据全国股转公司规定,新三板保荐制度方面,在新三板市场开展保荐业务的保荐机构,除要求具备保荐机构资格外,还应当是在全国股转公司备案的主办券商。主办券商不具备保荐机构资格的,可以由其控股的承销保荐子公司开展保荐业务。

“同时,为发行人提供保荐服务和主办券商持续督导服务的证券公司应当为同一家机构,或存在控制关系。”股转指出。

发行人“卡位”申报或受影响

有业内人士指出,主办券商和保荐券商需是同一家的规定,可能对部分发行人造成影响。

“之前精选层的要求是,递交申报材料时保荐机构和主办的券商必须一致,但没有要求报辅导时的保荐券商必须是主办券商。这一次的规定在这方面可能不同于精选层(规定)。”北京南山投资创始人周运南对记者表示。

记者从券商投行人士处了解到,北交所宣布设立后,企业更换保荐券商的需求较大。“企业更倾向于找有精选层保荐经验的,或者是沪深IPO做得比较好的这类型券商,经验更丰富的。”业内人士称。

周运南称,如果企业在现阶段存在更换主办券商的需求或正在实际操作更换主办券商的,或将影响其北交所申报辅导的进度。

“对计划以2021年报为基础‘卡位’申报北交所,同时又需要换券商的(企业)会有影响。”他说。

“如果换券商,经过董事会、股东会讨论,上报股转公司等环节,老券商退出,新券商进来,最快也要一个月。想用今年年报去报北交所的企业,可能进度就要被拖慢了。现在是必须把券商更换完毕,新券商走内部流程再报辅导,无法节约更换券商这个时间了。”周运南提到。

“如果出现原有券商不太愿意被换掉的情况,还会增加沟通成本。发行人如果想用2021年年报去报(北交所),时间就非常紧张了。”新三板资深人士、董秘一家人创始人崔彦军对记者表示。

“申报北交所时换券商,可能比挂牌精选层时候(换)更难。有了北交所之后,券商也想做一些北交所上市公司的项目。”他进一步表示。

不过,记者梳理发现,从北交所首批上市的10只新股来看,主办券商均与保荐券商一致。

此外,北京证监局在发布上述《规定》时还表示,各辅导机构应充分认识北京证券交易所服务创新型中小企业主阵地的定位,深入领会注册制改革下发行审核要求,履职尽责,发挥好“看门人”作用,切实提高辅导工作质量。

相关文章
丰元股份频频加码投资布局 锂电业务营收占比53%

丰元股份频频加码投资布局 锂电业务营收占比53%

锂电行业扩产潮之下,半路出家的丰元股份(002805 SZ)也不甘落后,频频加码投资布局。11月25日,丰元股份发布公告,公司拟与山东省台儿庄区更多

2021-11-29 13:28:34
常铝股份将引入国资背景控股股东 盈利能力已明显恢复

常铝股份将引入国资背景控股股东 盈利能力已明显

年内业绩稳步复苏的同时,常铝股份(002160 SZ)将引入国资背景控股股东,进一步助力公司产业转型。日前,常铝股份披露股东权益变动。齐鲁财更多

2021-11-29 13:24:44
证券行业依然保持稳健增长 124家证券公司实现盈利

证券行业依然保持稳健增长 124家证券公司实现盈利

随着市场回归高景气度以及财富管理转型的推进,证券行业在去年业绩高基数下依然保持稳健增长。日前,中国证券业协会发布统计数据,140家证更多

2021-11-29 11:44:05
安达保险坐稳华泰保险控股地位 为何如此青睐华泰保险?

安达保险坐稳华泰保险控股地位 为何如此青睐华泰

一连受让两家公司所持全部华泰保险股权,国际财险巨头安达保险或将坐稳华泰保险绝对控股地位。日前,A股两家上市公司天风证券和人福医药相更多

2021-11-29 11:37:14
Boss直聘迎来业绩向上机遇 连续10个季度毛利率超过85%

Boss直聘迎来业绩向上机遇 连续10个季度毛利率超

被称为国内最大线上招聘平台的Boss直聘(BZ US),正在迎来业绩持续向上的机遇。11月24日,BOSS直聘发布2021年第三季度业绩报告。业绩期内,更多

2021-11-26 11:24:46
宇晶股份第二、第三大股东“精准减持” 动态市盈率高达1786倍

宇晶股份第二、第三大股东“精准减持” 动态市盈

一边定增,一边减持,业绩并不理想的宇晶股份,股价涨疯了。11月24日晚间,宇晶股份(002943 SZ)发布公告称,因近期公司股价异常波动,申请更多

2021-11-26 11:23:01
天顺风能风电业务发力业绩稳增 未来产销量将稳步增长

天顺风能风电业务发力业绩稳增 未来产销量将稳步

在行业高景气加持下,天顺风能(002531 SZ)进一步加码风电业务。11月24日,全球风塔领先企业天顺风能发布公告称,公司拟50亿元建设乾安县天更多

2021-11-26 11:20:20
宏达电子新建生产基地加速扩产 研发钽电容器填补空白

宏达电子新建生产基地加速扩产 研发钽电容器填补

宏达电子自主研发的钽电容器填补了国内空白,公司也加速扩产满足市场需求。11月25日,宏达电子(300726 SZ)公告称,公司发行股票募集资金总更多

2021-11-26 11:18:14
湖北绿色消费博览会下月举办 全面展示消费最新成果

湖北绿色消费博览会下月举办 全面展示消费最新成

11月24日下午,湖北省政府新闻办召开新闻发布会。会上宣布,首届湖北绿色消费博览会将于12月3日至6日在武汉举行,届时还将同步举办第30届中更多

2021-11-25 11:45:13
长航凤凰完成5万吨海轮购置 既稳定份额又增强后劲

长航凤凰完成5万吨海轮购置 既稳定份额又增强后劲

长航凤凰(000520 SZ)11月完成5万吨海轮购置,弥补沿海线运力缺口。2021年7月23日,公司下属孙公司上海华泰海运有限公司与Tomini Ability更多

2021-11-25 11:41:02